证监会出手，5只a股“栽”，严厉查处。

中国基金报记者 忆山

7月5日，中国证监会发文称，中国证监会一直坚持严厉打击财务造假、大股东占用资金等信息公开违法案件。

近日，证监会对违法情节、责任程度等进行了综合考虑。江苏舜天，ST特信，*ST中利，易事特，凯撒同盛。5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息公开违法案件作出行政处罚，提前通知。

具体来说，一是对江苏顺天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政处罚决定，累计罚款6830万元，禁止6名主要责任人进入证券市场；二是对易事特、凯撒同盛两家公司出具行政处罚通知书，拟罚款5270万元，拟禁止一名主要责任人进入证券市场。

中国证监会表示，行政处罚不是终点。中国证监会在加大行政处罚力度的基础上，不断加强与公安司法部门的合作，推动全方位系统追究责任，全面提高违法成本。

下一步，中国证监会将继续加强对控股股东和实际控制人组织实施财务造假、侵占上市公司资产的系统追究责任，不断深入与公安司法机关联系，进一步推动形成监管执法“生态圈”，共治有序衔接，落实“长牙带刺”的监管执法要求。

总共有1430万元被江苏舜天及相关责任人罚款。

根据江苏舜天本公司通过参与通信设备内贸虚假自循环业务，公布了《行政处罚决定书》，2009-2021年年度报告共虚报营业收入103.33亿元，虚报营业成本约94亿元，虚增利润总额为9.34亿元。。

江苏顺天于2022年4月30日发布《江苏顺天股份有限公司关于更正会计错误的通知》，将通信设备业务的收入确认方式从总额法调整为净额法，并对2009年至2020年的年度报告进行了追溯调整，公告中调整后的财务数据仍存在虚假记录。

根据《证券法》的有关规定，证监会根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，决定：

对江苏舜天责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；

对高松给予警告，并处以150万元罚款；

对桂生春给予警告，并处以100万元罚款；

第四，警告王重人、李邈、赵凡，并分别处以60万元罚款。

上述罚款总额为1430万元。

根据有关规定，证监会决定，由于现任公司董事、总经理、董事长高松的违法情节较差，根据有关规定，证监会决定对于高松采取禁止三年证券市场的措施。

中国证监会还在上述案件通报文章中表示，对于符合民事责任追究要求的，将采取支持投资服务中心开始民事责任追究，支持诉讼、代表人诉讼、代位诉讼等一系列投资者赔偿救助制度，依法支持投资者诉讼维权。例如江苏舜天案，目前有关法院已正式受理投资服务中心提交的支持投资者诉讼申请，后续将依法启动民事追究程序。另外，近期证监会已依法将江苏舜天等案件移送公安机关。

上海证券交易所也于当日发布了《纪律处分决定书》，公开谴责江苏舜天和上述责任人，并公开认定高松3年不适合上市公司董事、监事、高管。

根据有关规定，7月8日江苏舜天将停牌一天，7月9日起将实施其它风险警示，股票简称由“江苏舜天”调整为“ST舜天”。

数据显示，江苏舜天的主要业务是进出口贸易和国内贸易。服装(贸易)是产品的主要内容。、服装(生产)、医药化工、食品、木制品、黑色金属及产品、饮料、援外物资等。截至今年第一季度末，江苏舜天股东总数已达2.84万家。

截至7月5日收盘，江苏舜天每股3.6元，年内跌幅超过42%，最新市值为16亿元。

总共有2350万元的ST特信和相关责任人被罚款

根据ST特信自2015年11月30日起，公布的《行政处罚决定书》将于2015年11月30日发布。特发东智纳入合并报告范围。特发东智通过跨期调整营业成本、虚构业务等方式虚增收入、虚报或虚减营业成本和利润。，导致公司公布的2015年至2019年年度报告存在虚假记录。

根据《证券法》的有关规定，证监会深圳监管局根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，决定：

对ST特信给予警告，并处以800万元罚款；

对蒋勤俭给予警告，并处以400万元罚款；

对陈传荣给予警告，并处以350万元罚款；

对易宗湘给予警告，并处以200万元罚款；

对杨洪宇、李增民给予警告，并分别处以150万元罚款；

对张大军、王凌、刘颖给予警告，并分别处以100万元罚款。

上述罚款总额为2350万元。

鉴于蒋勤俭、陈传荣、易宗湘等当事人违法行为严重，根据有关规定，中国证监会深圳监管局决定对于蒋勤俭采取禁止10年证券市场的措施，对于陈传荣，采取8年证券市场禁入措施，对易宗湘采取6年证券市场禁入措施。。

根据公告，蒋勤俭担任公司当前总经理、董事长，也担任特发东智董事、董事长；陈传荣担任特发东智董事、总经理，是特发东智业绩承诺赔偿的义务人；易宗湘担任特发东智董事、副总经理。

数据显示，ST特信聚焦光通信领域，开发电缆制造、光电制造、科技结合、智能服务四大业务领域。截至6月7日，股东总数约为7.8万家。

ST特信截至7月5日收盘，每股4.21元，年内下跌约47%，公司最新市值38亿元。

*总共，ST中利和相关责任人被罚款3050万元

*ST中利公司发布的《行政处罚决定书》显示，2016年至2020年年度报告存在虚假记录，该公司通过参与专网通信业务虚报营业收入和利润总额；同时，公司未在2018年和2019年年度报告中披露关联方非经营性资金占用情况，造成年度报告重大遗漏；2020年至2021年，非营利性资金占用情况披露不真实、不完整。造成2020-2021年年度报告存在虚假记录和重大遗漏。另外，2017-2020年年度报告中未披露对外担保情况，导致其2017-2020年年度报告存在重大遗漏。

根据《证券法》的有关规定，证监会根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，决定：

对*ST中利责令改正，给予警告，并处以800万元罚款；

第二，警告王柏兴，并处以1500万元罚款，其中直接负责信息披露违法事项的主管人员处以500万元罚款，实际控制人处以1000万元罚款，作为组织指示非营利性资金占用和非法担保相关信息披露违法行为的实际控制人；

第三，警告王伟峰、钱宏邈，并分别处以300万元罚款；

对陈波瀚、孙建宇、吴宏图给予警告，并分别处以50万元罚款。

上述罚款总额为3050万元。

与此同时，鉴于公司时任董事长、实际控制人王柏兴的违法行为特别严重，根据有关规定，证监会决定采取禁止王柏兴终身证券市场的措施。鉴于公司资金管理中心负责人钱宏一违法行为不佳，证监会根据有关规定，决定对钱宏一采取三年禁止市场的措施。

数据显示，*ST中利目前的主要业务包括光伏和特种电缆。截至今年一季度末，公司股东总数已达3.07万家。

截至7月5日收盘，*ST中利每股1.55元，年内跌幅超过45%，公司最新市值为14亿元。

总共，易事特和相关责任人将被罚款3250万元

根据易事特易事特涉嫌通过虚假贸易业务、融资代收业务、代理业务和数据中心集成业务虚报营业收入、营业成本和利润总额，公布的2017年至2021年年度报告存在虚假记录，该报告涉嫌通过虚假贸易业务、融资代收业务、代理业务和数据中心发布。

根据《证券法》的有关规定，证监会根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，作出决定：

对易事特别责令改正，给予警告，并处以800万元罚款；

二是对原实际控制人何思模处以1000万元罚款；

对何佳给予警告，并处以400万元罚款；

对张顺江给予警告，并处以300万元罚款；

对陈硕、胡志强、银科、赵久红、时小莉给予警告，并分别处以80万元罚款；

对肖大志、牛鸿、关易波、林丹丹、于玮、万祖岩、王进军给予警告，并分别处以50万元罚款。

上述罚款总额达到3250万元。

同时，当事人何思模2018年5月24日和2020年9月3日，中国证监会因操纵市场、内部交易和短期交易被处以行政处罚2次。何思模作为易事特原的实际控制人，组织指导易事特虚报营业收入、营业成本、利润总额等。，在涉案违法活动中发挥着重要作用。根据有关规定，中国证监会拟决定。对于何思模采取10年的市场禁入措施？。

根据有关规定，易事特股票将于7月8日停牌一天，“其他风险警示”将于7月9日起实施。股票简称由易事特调整为“ST易事特”。。

数据显示，易事特长期专注于电力电子转换技术，主要从事三大战略板块业务:智能电源、数据中心和新能源。截至今年第一季度末，公司股东总数约为9.7万家。

截至7月5日收盘，易事特每股报价4.01元，年内跌幅超过37%，公司最新市值93亿元。

总共，ST凯撒和相关责任人将被罚款2020万元

ST凯撒公布的《行政处罚事先通知书》显示，2020年1月至2022年12月，公司与凯撒世嘉及其关联方发生非营利性资金占用，包括资金拆借、应收款被关联方收取、代关联方支付费用、委托贷款、股权投资、预付款、未具有真实商业背景的保理支付等。ST凯撒未能及时披露关联方非经营性资金占用情况，关于定期报告存在重大遗漏，关于“17凯撒03”债券的定期报告存在重大遗漏。

海南证监局根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，拟根据《证券法》有关规定决定：

首先，警告ST凯撒，并处以550万元罚款；

第二，警告陈小兵，并处以750万元罚款，其中作为公司董事长，处以250万元罚款；作为实际控制人组织，指示上述违法行为，处以500万元罚款；

对刘江涛给予警告，并处以115万元罚款；

对陈杰给予警告，并处以85万元罚款；

对金鹰、史禹铭、秦毅给予警告，并分别处以80万元罚款；

第六，警告虞巧燕、徐伟、张邈，并分别处以70万元罚款；

对薛强给予警告，并处以50万元罚款；

对杨敏给予警告，并处以20万元罚款。

上述罚款总额为2020万元。

与此同时，由于陈小兵违法情节恶劣，海南证监局根据有关规定，决定对陈小兵采取5年的证券市场禁入措施。

数据显示，ST凯撒的主要业务是旅游服务和航空食品和铁路餐饮。经深交所审核同意，公司股票交易从6月19日起撤销退市风险警示，其他风险警示继续实施。股票简称由“*ST凯撒”调整为“ST凯撒”。截至今年第一季度末，公司股东总数约为3.96万家。

ST凯撒每股报3.11元，截至7月5日收盘，年内下跌20%，最新市值50亿元。