证券期货违法“吹哨人”奖励新规发布 最高奖金提升至100万

1月9日晚，证监会与财政部联合发布《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》（以下简称《规定》），旨在强化监管效能，优化举报制度，培育勇于担当的“吹哨人”文化，为资本市场健康发展筑牢防线。

《规定》中所指的“吹哨人”，是指知晓证券期货违法行为详情、掌握相关线索与证据，出于保护投资者合法权益的责任感，主动向中国证监会提交违法线索的单位或个人。

本次修订对奖励条件进行了优化：将严重扰乱市场秩序、危害金融安全、侵害投资者权益的重大案件纳入奖励范畴，并把可获奖励案件的罚没款门槛从10万元提高至100万元。

对于按要求补充材料的匿名“吹哨人”，以及在违法行为中起次要或辅助作用但符合条件的“吹哨人”，新规明确可给予奖励；同时新增消极条件，规定撤回线索或妨碍案件查处的“吹哨人”不予奖励。

奖励标准也大幅提升：奖金比例从案件罚没款的1%上调至3%；提供重大违法线索的奖金上限由10万元增至50万元；若线索在全国有重大影响、涉案金额特别巨大，或“吹哨人”为内部知情人员，单案奖金上限统一提升至100万元，此前该类情形的上限分别为30万元和60万元。

新规还严格规范了办理流程：确立依法公正、分级负责、信息保密、权益保护的工作原则，明确线索接收渠道与职责分工；建立专门机制，经内部知情人员同意后可邀请其协助核查；“吹哨人”可通过网络平台查询线索处理进度，相关单位不再另行答复。

奖励资金纳入证监会部门预算，在罚没款入库金额覆盖奖励金额后启动奖励程序，每案奖励一次，奖金总额不超过实际收缴的罚没款金额。

保护机制进一步完善：对“吹哨人”身份信息实行匿名管理，因核实或奖励需使用身份信息时需履行登记手续；严格规范内部知情人员个人信息的收集与处理。

监督问责机制同步健全：对线索处理不力的行为强化追责，工作人员若对重大线索不履职、玩忽职守或徇私舞弊，将依规处分；涉嫌犯罪的移送司法机关。

市场各方对《规定》普遍给予积极评价，认为其有助于激发“吹哨人”举报积极性，维护资本市场秩序，推动资本市场高质量发展。