“高爆发！错过了就会后悔”“预计当天涨停”…

12月31日， 山西证监局对于老牌投顾公司 慧研智投给一张罚单。

山西证监局对慧研智投科技有限公司(以下简称慧研智投)进行了立案调查，因为它在2023年11月至2024年6月的相关营销活动中严重违反了证券投资咨询法律法规。目前，本案已经调查审理结束。

“随便买随便赚”“预计当天涨停”

因信息误导被罚款180万元

山西省证监局认为，慧研智投在证券交易活动中作出了信息误导，并且很少在罚单中具体披露其大规模的营销言论。

根据山西省证监局的调查，在2023年11月至2024年6月签订订单的关联营销活动中，汇研智投的多名员工向投资者发送。 "随便买随便赚，这实力牛不牛？”“你能赚钱吗？回答是：买了就可以赚！”“市场大幅下跌20点，我们的票闭着眼睛赚钱！跨越周金股，你会安心跟随！确保你不会失望。”“当天不一定都涨了，80%上下2~5个交易日都有表现，基本上每天都有涨停。”“跨月金股王主推高胜率！高爆发！今年全战全胜！错过了就会后悔！”“预计当天涨停！日线涨停前买好票！！”等待内容信息。

山西证监局指出，营销行为的运营模式相似，涉及大量信息，使用公司微信发送，内容明显误导。上述违法事实包括查询笔录、员工花名册、客户订单明细表、情况说明、营销记录截图、公司制度等证据。

但慧研智投在声明申辩材料中提出:公司积极配合调查，在调查过程中积极减少投资者和资本市场秩序对违法行为的不利影响，要求从轻处罚。

经核实，山西证监局根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，对慧研智投提出的声明申辩意见， 按照《证券法》第一百九十三条第二款的规定，汇研智投科技有限公司责令改正，并处以180万元罚款。

近几年屡收罚单

并非慧研智投第一次收到控制罚单。

公开资料显示，慧研智投于1995年在深圳注册，此后多次更名。2012年2月，公司更名为深圳君银证券投资顾问有限公司。

2018年4月，深圳君银证券投资咨询有限公司更名为民间证券投资咨询有限公司，其法定代表人从郭锐变更为胡凌燕，企业地址也从深圳变更为山西。

“由于公司的发展需要”，民众证券投资咨询有限公司于2023年8月更名为慧研智投科技有限公司。

2020年10月，山西省监管局向中国证券投资咨询有限公司发出行政处罚决定，责令其纠正并给予警告，并处以25万元罚款。此外，对未按规定履行变更报告的人民投资咨询有限公司处以3万元罚款。

改名后，慧研智投仍然是监管处罚的常客。 2023年10月，慧研智投被山西证券局采取行政监管措施，发出警示函，并记入证券期货市场诚信档案，原因是新客户被勒令暂停期间变相添加客户。。山西证监局共同出具了包括慧研智投董事长、总经理、合规总监在内的5名相关负责人的警告函。

在被勒令暂停新客户措施期间，慧研智投又因变相新客户而收到山西证监局的警告函。

2024年6月，慧研智投最近一次被罚。山西证监局发现，该公司的客户营销和服务存在虚假和误导性宣传；一些未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的员工提供证券投资顾问服务；自媒体直播展业不合规；合规性管理和内部控制不完善；证监局决定采取行政监管措施，责令投资者适当性管理不到位，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。

慧研智投屡遭“碰瓷”

慧研智投，因合规、虚假广告而受到严格监管，近年来也常被犯罪分子“碰瓷”。

记者注意到，汇研智能投资官网发表声明称，近日，公司发现一些非法个人假冒销售人员向投资者收取高额费用，甚至以保证投资收益的形式吸引投资者从事证券投资或其他金融相关业务，以骗取服务费或投资理财资金，并表示“任何以我公司名义冒用的行为后果都与我公司无关，请区分”。

此前，根据2023年9月发布的声明，近日，公司发现多名犯罪分子冒用“智研智投”或原公司名称“人民投资”，自称“人民/智研客服”或与“人民/智研合作的第三方”，通过赠送服务期、赠送好股票、拥有股票内幕群等方式诱导和煽动客户添加QQQQQ群。经核实，他们都是盗用公司身份的非法证券活动。

慧研智投表示，对此事进行了整理，并向公安机关报案，并积极配合公安部门进行调查处理。

记者注意到，截至发稿时，在抖音、视频号等渠道，仍有多个账号以“慧研智投”的身份推荐股票，从事非法证券活动。

上图所示的惠研智投投资咨询谢瑞春，经记者核实确实有其人，但视频中显示的就业编号与中国证券业协会注册的就业编号不符。

业内人士建议，投资者一定要对一些互联网平台的宣传保持高度警惕，多核对信息源，不要相信高回报，以免上当受骗，遭受损失。