新年收罚，头部券商债券业务受到警告

2025年才刚刚开始，已经有两家券商收到了罚单，严格的监管趋势并没有因为新年的到来而放松。

2025年1月3日，浙江证监局网站发布公告，因华泰联合证券未能有效监管发行人募集资金专用账户的管理和应用，未能勤勉履行募集资金持续监管职责，因华泰联合证券未能有效监管发行人募集资金专用账户的管理和应用情况，并将其记录在证券期货市场信用档案中。

但就在前一天，四川证监局也宣布，由于投行内部控制制度和制度不完善等问题，对宏信证券采取行政监管措施，出具警示函。

华泰联合收到警告函

经调查，华泰联合证券未能有效监管发行人募集资金专用账户的管理和应用，未能勤勉履行募集资金持续监管职责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第六条第一款和第六十条的规定(中国证监会令第180号)。

因此，浙江证监局决定对华泰联合证券采取监督管理措施，出具警示函，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。“你们公司要认真吸取教训，加强相关法律法规的学习，严格遵守从业规范和监管规则，提高履职能力，避免再次违规。”并要求其在收到本决定之日起10个工作日内提交书面整改报告。

尽管华泰联合证券连续三年被评为证券公司投行业务质量评价结果A类，但根据中证协2024年12月31日发布的结果，华泰联合证券在2024年连续三年被评为证券公司投行业务质量评价结果A类。

2024年10月，深圳证监局指出，经调查，华泰联合证券决定采取监管措施，对包销部分债券进行尽职调查，未能严格履行持续监管责任，廉洁从业管理不规范。

2024年3月，湖北证监局表示，在对华强科技的现场检查中，对华泰联合证券持续监管工作进行了延伸检查。发现华泰联合证券未能有效监督企业的财务核算和融资，出具的相关报告中的相关描述与事实不符，华强科技的违规行为未能真实准确地体现出来。所以决定对华泰联合证券、保荐代表人刘伟、张展培采取行政监管措施，出具警示函，记入证券期货市场诚信档案。

还有一张新年罚单

2025年1月2日，四川证监局在新年第一个工作日公布的罚单显示，宏信证券投资银行业务收到警告函。

经调查，宏信证券存在的问题主要包括:一是投行内部控制制度和制度不完善；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；第三，质量控制部门对投行项目的底稿没有严格控制；第四，跟踪和落实投行核心部门的建议；第五，投行项目材料和反馈提交的内部控制流程不合规。

四川证监局指出，宏信证券存在上述问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十条第一款、《证券公司投资银行业务内部控制指引》第二十条、第四十五条、第五十七条第二款、第六十一条、第六十六条的规定，因此采取行政监管措施出具警示函。