原券商总经理非法持仓，罚单来了。

也有券商高管因违法持仓被罚！

1月3日，北京证券监督管理局公布的行政处罚决定显示，国都证券原总经理杨江权非法拥有“成大生物”8万股，被北京证券监督管理局罚款15万元。

同时，国都证券被北京证监局采取行政监管措施，对从业人员投资行为管理制度建设、内部管理机制不完善、从业人员投资行为内部监测检查机制不到位等问题发出警示函。

在工作期间非法持仓

损失百万仍然被罚款

经北京证监局调查，自2020年8月起，杨江权担任国都证券副总经理、副总经理、财务主管、总经理、财务主管等职务。截至2024年11月14日，它仍然是国都证券的员工，是证券公司的从业者。

从2022年10月28日到2024年6月28日，杨江权使用自己在国都证券开立的证券账户，拥有8万股“成大生物”。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将8万股“成大生物”全部售出，售出总额为194.37万元，亏损130.9万元。

北京证监局指出，杨江权上述持股行为违反了《证券法》第四十条第一款和第二款的规定，构成了《证券法》第一百八十七条上述违法行为。最后，北京证监局决定对杨江权处以15万元罚款。

注:《证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员、法律、行政法规规定，严禁参与股票交易的相关人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借用他人名义拥有、交易股票或者其他具有股权性质的证券，也不得私收他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

当任何人成为上述人员时，他们原本持有的股票或其他具有股权性质的证券，必须依法出让。

根据公开信息，杨江权出生于1973年4月，获得博士学位。杨江权多年来一直在西南证券、西证股权投资等机构工作，在金融方面有丰富的经验。2020年5月，杨江权担任国都风险投资有限公司董事长、总经理。国都风险投资是国都证券旗下私募基金管理业务的子公司。

2020年8月，国都证券发布高管任命公告，聘用杨江权担任公司副总经理。2022年5月，国都证券股东大会聘用杨江权担任公司总经理。

国都证券于2024年10月发布公告称，公司总经理、财务主管杨江权涉嫌从业人员非法持有股份，证监会决定立案。杨江权已经不能按照有关规定履行公司高管职位。自2024年10月22日起，杨江权向国都证券股东大会提交辞职报告。国都证券表示，此次立案调查事项是对杨江权个人的调查，对公司的正常经营没有严重的不利影响。

国都证券出具警告函

严格控制从业人员炒股

对国都证券的“看管不力”，北京证监局一起给出了“罚单”。

北京证监局指出，国都证券对从业人员投资行为管理的制度建设和内部管理机制不完善；对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管机构报告从业人员非法持股行为。

北京证监局根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款，决定对国都证券采取行政监管措施，出具警示函。

此前，国都证券因廉洁行业内部控制问题被北京证监局“点名”。2024年4月，北京证监局对国都证券采取行政监管措施，责令改正。

经调查，国都证券存在诚信行业控制制度不完善、部分业务活动费用未制定内部规定和限制标准、岗位制衡和内部控制失败、责任人后期责任追究不到位等问题。作为当时的国都证券总经理，杨江权也被北京证监局采取行政监管措施，出具警示函。

近几年，证监会对证券从业人员非法交易股票行为进行了严厉查处。2019年至2023年，共查处67起从业人员非法股票交易案件，对139人进行行政处罚，切实构建“不敢、不能、不想”非法股票交易的长效机制。中国证监会表示，将完善制度机制，制定专项整治工作方案，依法严厉打击证券从业人员非法股票交易，压实机构主体责任，督促证券公司加强内部监控、自查自纠、问责机制。

自2024年以来，控制继续严格查处证券从业人员非法持股行为，多位券商高管受到处罚。例如，2024年12月，中泰证券原总经理毕玉国等4人因非法买卖证券被证监会罚款。此外，中国证监会还集中查处了招商局证券多名从业人员交易股票等违法违规行为，对行业起到了威慑作用。