巨丰投资，被责令暂停新客户3个月

【简介】巨丰投资北京分公司被责令暂停新客户3个月。

中国基金报记者 南深

9月30日，北京证监局网站发布通知，拟对陕西巨丰投资信息有限公司(以下简称巨丰投资)北京分公司采取行政监管措施，勒令暂停新客户。

存五个方面是违法的

经调查，巨丰投资北京分公司存在以下违规行为：

一是部分销售人员在展会过程中单方面宣传高回报率盈利案例，没有合理提醒使用公司服务可能存在的风险，进行误导性的营销宣传，承诺或保证投资收益；

第二，部分投资咨询的投资建议在业务支持系统审批中没有留下痕迹，部分投资助理与投资咨询的沟通记录也没有留下痕迹；

第三，在根据证券研究报告向客户提出投资建议时，没有向客户提供证券研究报告的发布者、发布日期；

第四，公司时任合规负责人被公司安排不断向服务合同到期、存在投诉纠纷的客户提供投资顾问服务；

第五，没有取得一般证券业务从业资格的员工进行营销展业，并提供股票交易建议。

上述行为违反了《证券期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、《证券投资咨询业务暂行规定》第三条、第十八条、第二十四条、第二十七条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，北京证监局计划通过命令巨丰投资北京分公司暂停新客户3个月的行政监管措施。新客户暂停期满后，公司应立即整改书面材料。北京证监局将根据整改情况组织验收，公司验收后方可恢复正常展业。

同时，重庆分公司也被“暂停”

此前，重庆证监局于2022年7月7日发布通知，命令巨丰投资重庆分公司纠正多项违规行为，并自收到行政监管措施决定之日起暂停新客户12个月。

经调查，巨丰投顾重庆分公司存在三项违规行为：

第一，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；第二，证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户投资顾问名称和注册代码；第三，证券投资顾问业务推广和客户吸引行为不合规，对投资咨询服务能力和过去业绩进行误导性的营销宣传。

根据9月9日中国证监会网站发布的《证券投资咨询机构最新暂停新客户监管措施名录》，巨丰投资重庆分公司仍在“暂停”。

据巨丰投资网站介绍，该公司成立于1997年，经中国证监会批准，于1998年成为首批证券投资咨询机构(证券投资咨询业务资格证书：916100006237502038)。公司在北京、上海、广州、重庆、无锡设立了5家分公司，服务覆盖投资人数超过百万。

证券投资咨询业务是证券投资咨询业务的基本形式，是指证券公司和证券投资咨询机构接受客户委托，为客户提供与证券和证券相关产品相关的投资建议服务，帮助客户做出投资决策，直接或间接获得经济效益的商业活动。投资建议服务包括品种选择、资产配置和财务规划建议。