金融街证券因反洗钱违规遭罚141.2万元

日前，中国人民银行内蒙古自治区分行发布的行政处罚公示信息表明，金融街证券股份有限公司因多项反洗钱违规行为，被处以警告并罚款141.2万元，该处罚信息的公示期限为三年。

公示内容显示，金融街证券此次的违规问题主要集中在三个方面：一是未按规定制定和完善反洗钱内部控制制度规范；二是未依照规定开展客户尽职调查工作；三是未按规定报告可疑交易。这三项均属于反洗钱监管的核心要求，也是证券行业防范洗钱、恐怖融资等金融犯罪的重要防线。

金融街证券的前身是1992年成立的恒泰证券，作为国内较早设立的证券公司之一，拥有30多年的证券行业经营历史。2015年，公司在香港联交所主板上市（股票代码01476.HK），成为内蒙古首家上市券商，业务涵盖经纪、资管、投行、自营等全牌照领域，在北方区域具备较强的市场影响力。

2023年，金融街集团通过旗下的北京华融综合投资有限公司成为该公司的实际控制人，这意味着这家老牌券商正式进入国资控股的新阶段。2025年9月，公司完成工商变更，名称由“恒泰证券”更改为“金融街证券”，全面融入金融街集团的生态体系，计划借助北京金融街的资源优势，向财富管理、投资银行等高端业务方向转型。

大众新闻·东烽财经记者留意到，近几个月来，金融街证券已多次收到监管部门的罚单。

今年1月，上海证监局对金融街证券（HK1476）开出4张罚单，涉及上海虹口区飞虹路、海伦路两家营业部以及2名员工，违规情况包括员工推介非代销产品并从中获利、投顾业务留痕不完整、委托第三方招揽客户等，相关主体都被出具了警示函。

2025年年底，内蒙古证监局发布公告，对金融街证券采取责令增加内部合规检查次数的措施，同时对该公司一家营业部的三名从业者出具警示函。经调查，内蒙古证监局发现金融街证券存在“多地多名员工私自推介或销售非金融街证券（HK1476）（原恒泰证券）发行或代销的北京恒泰普惠信息服务（III）有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集到本人名下购买该基金产品”的违法行为。

另外，广东证监局也对金融街证券（HK1476）潮州熙泰大道营业部及2名员工开出警示函，原因是员工存在违规承诺保本保收益、私售非公司产品（即行业内俗称的“飞单”）等行为。

2025年中报数据显示，金融街证券上半年实现营业收入13.98亿元，同比增长43.47%；归母净利润为2.41亿元，同比大幅增长346.86%。（大众新闻·东烽财经栏目组）