华夏银行海口分行收警示函，新行长2月刚上任

据海南证监局网站消息，9月16日，海南证监局决定对华夏银行股份有限公司海口分行采取出具警示函的措施。

海南证监局指出，经调查，华夏银行海口分行存在以下违规情况：

一、基金销售业务相关管理人员未取得基金从业资格，这违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第（四）项的规定。

二、未将投资人长期投资收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《销售办法》第三十条第一款的规定。

三、投资者适当性自查工作管控不到位，违反了《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第二十五条的规定。

公告显示，依据《销售办法》第五十三条，海南证监局决定对该分行采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

海南证监局网站截图

据悉，这是华夏银行今年首张由证监会开具的处罚。华夏银行海口分行现任行长黄纪锋今年2月才上任，前任行长是郑斌。目前尚不清楚该分行的违规事件是在黄纪锋还是郑斌任职期间发生的。

值得注意的是，今年以来，华夏银行已有多家分行和支行遭金融监管局处罚。

国家金融监管总局网站公开信息显示，2025年，包括各地分支行在内，华夏银行已收到共20张罚单，其中监管局本级10张，监管分局本级10张。

其中，8月份华夏银行分支行及相关人员就收到4张罚单，主要原因涉及贷款“三查”不到位、信贷资金被挪用、违规发放借名贷款、违反审慎经营规则等方面。

8月27日，国家金融监督管理总局温州监管分局表示，因贷款“三查”不到位、信贷资金被挪用、违规发放借名贷款，对华夏银行温州分行罚款170万元，对相关责任人陈家强进行警告。

8月25日，国家金融监督管理总局广东监管局表示，因票据业务、贷款业务严重违反审慎经营规则，华夏银行肇庆分行被罚款合计40万元。同日，因同业业务严重违反审慎经营规则，华夏银行广州分行被罚款40万元，时任分行业务四部客户经理吴卓凡被警告。

8月18日，国家金融监督管理总局山西监管局通报，因对原华夏银行太原北城支行贷后管理不尽职负有责任，支行时任副行长任承旺被禁止7年从事银行业工作。

本文仅代表作者观点，版权归原创者所有，如需转载请在文中注明来源及作者名字。

免责声明：本文系转载编辑文章，仅作分享之用。如分享内容、图片侵犯到您的版权或非授权发布，请及时与我们联系进行审核处理或删除，您可以发送材料至邮箱：service@tojoy.com