被罚款1336万元的东吴证券 被罚保代还参与了这些公司的保荐工作

11月8日晚，东吴证券宣布收到证监会《行政处罚通知书》。东吴证券涉嫌国美通信、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务，证监会对此案进行了调查。

根据通知，中国证监会计划决定改正和警告东吴证券；对于国美通信项目，罚款总额为716.04万元；对于紫鑫药业项目，罚款总额为620.4万元。两个项目的总罚款金额超过1336万元。此外，相关项目的签名保荐代表也被警告和罚款。

中国证监会发现，东吴证券是国美通讯 2020 2008年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务，在工作过程中没有勤奋尽责。发行保荐书、非公开发行股票发行过程与认购对象合规性报告等文件存在虚假记录，包括:对贸易业务内部控制流程没有仔细审查，走访形式化。张琦和王新是签名保荐代表。

中国证监会认为，东吴证券正在为国美通讯 2020 在提供保荐包销服务的过程中，非公开发行股票没有勤奋尽责，也没有仔细审查发行募资文件的真实性和准确性。发行保荐书、非公开发行股票发行过程和认购对象合规性报告等文件存在虚假记录。

而且东吴证券是紫鑫药业 2014 2008年非公开发行股票提供保荐服务，持续监督期至 2017 年 12 月 31 日本，《发行保荐书》、《持续监督保荐工作总结报告》等文件在保荐工作过程中没有勤勉尽责，存在虚假记录，包括:未仔细审查在地林下参与的重大采购合同，未仔细审查发行人履行认购责任的能力，未在持续监管期间仔细审查在地林下参与的采购事项。在签名保荐代表人(包括持续监督期)中，蒋序全、李佳佳。

中国证监会认为，东吴证券正在为紫鑫药业服务 2014 2008年非公开发行股票在提供保荐(含持续监督)服务过程中没有勤奋尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记录。

中国证监会最终决定改正东吴证券责令，并给予警告；对于国美通信项目，没收94.34万元的保荐业务收入，并处以100万元罚款，收取471.7万元的包销业务非法所得，并处以50万元罚款；对于紫鑫药业项目，没收320.68万元的保荐业务收入，并处以413.6万元罚款。这两个项目的总罚款金额超过1336万元。

同时，中国证监会对国美通信项目的两名签名保荐代表给予警告，分别处以70万元罚款；对于紫鑫药业项目的两名签名保荐代表，中国证监会给予警告，并分别处以20万元和10万元罚款。

“投资观察”发现，四位保荐代表，参与的项目仍然很多。

例如，张琦在财务信息、华泰联合、华英和川财证券工作。2018年8月，他加入了东吴证券。从过去的公告中，《投资观察》发现，国美通信非公开发行股票是张琦加入东吴证券后唯一参与的融资项目。在加入东吴证券之前，张琦参与了保税科技的债券发行，并加入了瑞生新材料的IPO项目，以停止结束。

与张琦相比，王新参与了更多的推荐项目。据《投资观察》不完全统计，王新参与了瑞可达、长华、红塔证券、宝丽迪、科林电气等公司的融资项目。，而冠优达和宇迪光学IPO项目目前正在停止。

2019年1月，紫鑫药业项目签名保荐人蒋序全从东吴证券辞职，2020年9月加入财新证券。然而，自从蒋序全加入财新证券以来，他一直没有参与相关项目的保荐。

另一位签名保荐人李佳佳于2018年从东吴证券辞职。直到2022年4月，他才再次在证券行业协会注册。注册机构是广发证券。然而，李佳佳的注册类别是普通证券行业和非保荐代表人。