共处罚不超过1500万元，该券商两家投资银行项目处罚落定。

11月8日晚，东吴证券宣布收到《行政处罚事先通知书》进行监管。中国证监会已对相关案件进行调查，拟依法对涉嫌国美通信、紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务进行行政处罚。

据透露，中国证监会将对东吴证券及相关四位保荐代表人给予警告，并共罚款1500万元。东吴证券表示，将真诚接受惩罚，深刻反思，吸取教训，进一步加强投资银行业务内部控制机制，全面提高投资银行执业质量，履行金融市场“看门人”职责；并努力学习，积极贯彻金融市场新“国九条”，以投资者为基础，加强功能定位，更好地服务资本市场稳定健康发展。

涉及国美通讯，紫鑫药业定增。

今年4月，东吴证券收到中国证监会的《立案通知书》，中国证监会于4月8日决定对东吴证券立案，因为涉嫌国美通信、紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务不勤奋尽责。现在7个月过去了，中国证监会已经调查了这个案子，计划依法进行行政处罚。

中国证监会发现，东吴证券在为国美通信2020年非公开发行股票提供保荐包销服务的过程中，没有勤奋尽责，也没有仔细审查发行募集文件的真实性和准确性。发行保荐书、非公开发行股票发行过程和认购对象合规性报告等文件存在虚假记录。包括对贸易业务内部控制流程的仔细审查、访问形式化；签约代表张某、王某是直接负责的主管。

今年4月，国美通讯收到中国证监会发布的《行政处罚及市场禁入事先通知书》，指出国美通信虚报2020年营业收入57823.56万元，营业成本57459.25万元，分别占原营业收入的61.53%、运营费用的62.18%，2020年国美通信年度报告存在虚假记录；2020年非公开发行的相关文件引用了上述虚假贸易业务收入数据，构成欺诈发行。

此外，东吴证券还为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续监管期限为2017年12月31日，在保荐工作过程中没有勤勉尽责，发行保荐书、持续监督保荐工作总结报告等文件存在虚假记录，包括:未仔细审查在地林下重大采购合同，未仔细审查发行人履行认购责任的能力，未在持续监管期间仔细审查在地林下的采购事项；签名代表(包括持续监管期)蒋某全和李某佳是直接负责的主管。

同样是今年4月，紫鑫药业收到的《行政处罚及市场禁入事先通知书》显示，该企业2013年至2020年年报未按规定披露相关交易，涉嫌存在重大遗漏；虚报在地林下参与采购成本，并以采购成本结转存货金额，导致2014年至2021年报虚报存货，未按规定披露非营利性资金往来；虚报2017年和2018年的收入和利润；未及时披露相关担保事项；重大诉讼事项未按规定披露。

罚款金额超过1500万元

中国证监会指出，东吴证券及相关人员在监督机构调查过程中，积极提供信息，配合调查。根据当事人的违法事实、特点、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，拟决定:

对东吴证券责令改正，给予警告，对国美通信项目，没收94.34万元的保荐业务收入，并处以100万元罚款，收取471.7万元的包销业务非法所得，并处以50万元罚款；对紫鑫药业项目，没收206.8万元的保荐业务收入，并处以413.6万元罚款；

警告张某、王某，并处以70万元罚款；警告蒋某全、李某佳，并分别处以20万元、10万元罚款。

“对于上述《行政处罚事先通知书》评定的问题和处罚，企业真诚接受处罚，深刻反思，吸取教训，全面加强管理，填补工作不足，进一步加强投行业务内部控制机制，勤奋尽责，规范运营，全面提高投行执业质量，履行金融市场“看门人”职责。东吴证券表示，将努力学习，积极贯彻金融市场新“国九条”，深刻把握金融市场优质发展的主要内涵，以投资者为基础，加强功能定位，更好地服务资本市场稳定健康发展。

东吴证券董事长范力在11月1日召开的第三季度业绩简报会上回答投资者提问时表示，由于金融市场股权融资节奏分阶段放缓，企业投资银行业务较去年有所下降。公司从今年开始完成IPO、再融资、并购重组等6个特点，包括今年深圳证券交易所主板首个许可重大资产重组项目和北京证券交易所首个海外重大资产重组项目；新申请北京证券交易所项目 4 单是行业排名第二。

他还提到，未来公司投资银行业务将坚决落实监管政策，严格履行专业检查和持续监管职责，坚持质量第一，不断加强IPO。、再融资优质项目储备，充分发挥北交优势板业务优势，积极发展并购重组业务，提升上市公司质量，帮助培育发展新质量生产力。