年内第一家！财新基金成为国内第149家公募基金管理公司，券商部门公募增加新军

财联社 10 月 2 讯（记者 闫军）年内首家国内基金管理公司，国内首家 149 家，国庆前，财信基金获准。那是继承。 2023 年开源证券旗下鹏安基金获批后，时隔一年，也有基金公司获批。

9 月 30 日本，中国证监会网站披露，批准开设财信基金。该基金公司由财信证券披露 100% 股权控制，券商部门公募增加一员。

财信基金股东方财信证券隶属于湖南财信金融控股集团，是湖南省唯一的国有控股经纪人。据悉，财信基金在长沙注册，该基金公司也将是湖南省第一家获得公开发行许可证的基金公司。

湖南首家公募基金花落财信。

根据中国证监会网站发布的《关于批准开设财新基金管理有限公司的批复》，批准开设财新基金，对公司章程议案无异议。公司注册地为长沙市，公司经营范围为证券投资基金公开募集管理、私募资产管理和中国证监会批准的相关业务。

据报道，财信基金的注册资本是 1 股权结构为亿元，财信证券 100% 控制股票。控制和控制强调，根据有关规定的要求，自审批之日起 6 建立财信基金，全额缴纳出资，选举董事，聘用高级管理人员等。

在市场关注的募集资金产品的过程中，证监会表示，财信基金在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，应当向证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证之前，不能以此名称开拓市场；自取得经营证券期货业务许可证之日起 6 公募基金产品应在几个月内发行。

控制还提醒财信基金，要按照诚信原则认真履行职责，与股东建立有效的风险隔离制度，严于律己，规范经营，防止利益转移，加强合法竞争管理，有效保护基金份额持有人利益。

两年时间从申请到获得许可。

根据多家媒体报道，财信证券寻求公开发行许可证的想法由来已久，早在 2022 年 1 月 19 第一届股东大会在财信证券召开的日子 2022 年第 1 在第二次临时会议上，审议了《关于联合财信信托发起设立公募基金管理公司和关联交易的建议》。

而到了 2023 年 7 月 28 当日，湖南省基金行业协会揭牌时，也有消息称，财信证券股东方财信金融控股已不断申请湖南省首个公募基金牌照。

就申请进度而言，财信基金的设立申请是 2022 年 12 去年月中正式提交， 7 每月收到第一次反馈建议。

根据公布的反馈建议，从业务、高管职位矛盾、警示函、督察长胜任能力等方面进行管控。 8 一个问题，事无大小地“拷问”了公司的灵魂，也可以看出管控对公募牌照的谨慎发放。

第一个问题：公募 REITs、ABS 等待业务问题。控制表示，根据申请材料，财信证券、财信信托将在董事会提案中公募。 REITs 作为未来财信基金开拓市场的重点领域，财信证券和财信信托支持财信基金综合竞争力的总体安排主要基于财信证券和财信信托的丰富公募。 REITs “经验与资源”。然而，财信基金在成立初期还没有公开发行。 REITs 业务资格条件，未来是否符合公募条件？ REITs 业务资格条件尚不确定。另外，财信证券、财信信托还没有进行公募。 REITs 关于“拥有丰富的公募”业务， REITs “体验与资源”的表达与现实不符。

对财信证券设立基金公司进行监管政策补充的考虑和重要性，补充说明 ABS 业务发展和风险状况，请财信信托补充说明业务合规性和风险状况。在此基础上，进一步论证财信基金的展览规划，以及财信证券和财信信托如何支持财信基金提高综合竞争力。

从最终批准设立的股东方面来看，财信信托不再是财信基金的股东方，合理推断是在监管反馈建议后进行了变更。

问题二:根据申请材料，财信基金拟担任董事长兼法人代表财信证券副总裁，负责另类投资子公司和私募子公司。请补充论证其在财信证券工作时是否与在财信基金工作有利益冲突。如果是，请提供具体的预防措施。

问题三:财信基金拟任基金公司总经理，因“合规意识淡薄，未能严格遵守公司投资授权管理制度”被证监局发出警告函。另外一方面，其就业证券公司期间，仅担任深圳证券公司副总经理、固定收益总部总经理。请提供离任基金公司的离任审计报告，并根据监管措施、证券公司任职期间的职位和业绩，仔细评估其拟担任财信基金相应职务的能力。

问题四：根据申请材料，财信基金拟任督察长涉及资产管理工作的简历主要是 2015 年 6 月至 2022 年 7 月，分别在 3 基金公司就职。请结合其在上述公司任职期间的经营情况和合规诚信情况，论证其拟担任财信基金督察长的能力。

问题五:请根据证监会行政许可指南的要求，提供近期控股股东的机构 3 如果公司控制的公司较多，可以根据重要性原则提供年度银行、工商、税务诚信合规情况的适度支持文件，并对非重要机构的情况进行概述。

问题六:请说明财信基金未来如何防范利益冲突和运输公募业务、私募业务、财信证券、财信信托等资产管理业务。

问题7:前期中国证监会要求公司进一步明确财信基金的办公地址。公司只反馈办公地址的初步计划。请说明财信基金的办公地址是否确定。

问题八：财信金控 2021 年度审计报告显示，公司存在未决诉讼，但财信证券提交的资料显示，财信金融控制没有或有负债。根据会计准则等有关规定的要求，对财信金控或有事项 ( 债务 ) 评估额度，论证是否满足或负债不超过净资产。 50% 的需求。另外，请提供财信金控制 2022 根据中国证监会行政许可指南的要求，审计合并财务报表发布了《关于公募基金管理公司股份的解释和承诺》。

从这些问题来看，控制和批准公开发行许可证对整个公司的治理结构、高级管理人员资格认证和股东方进行了一些检查。最后，反馈建议，一年多后，财新金融控制和财新证券寄予厚望的公开发行“准生证”将发放。

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