证券行业版个人信用信息发威，多名券商高管，有“违法失信”记录。

个人信用信息制度在证券行业实施2年后，其威力显现。

最近，信达证券一口气聘请了包括九州证券原董事长在内的三位高管，魏先锋聘请他为该公司的副总经理。

然而，根据中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)的个人公示信息，魏先锋有一条“违法失信”的信息。有一段时间，信达证券也因聘请有“违法失信”简历的人而引发外界争议。巧合的是，券商中国记者近日收到举报邮件称，金元证券聘请有“违法失信”信息记录的高管。

中国证券公司记者暗访了解到，除上述高管外，很多券商业务条线人员在公示信息中增加了“违法失信”信息，尤其是投资银行领域，这实际上与中国证券协会2022年9月1日正式实施的《证券行业声誉信息管理办法》有关。证券从业人员的正负面信息包括控制警告函、谈话等处罚信息，都是收集、记录和公开的，进而警告从业人员加强自律。珍惜维护自己的职业声誉。

但也有业内人士认为，直接宣传信息显示为“违法失信”，措辞可能不够严谨，容易让外界误以为是司法领域的违法失信、“老赖”等情况。建议修改为更准确的词汇，如“负面声誉”。

在职高管增加“违法失信”信息

8月28日，信达证券宣布，公司董事会聘用魏先锋等三名高管，魏先锋从之前的公司业务总监职务晋升为公司副总经理。

简历显示，魏先锋曾在武汉外国语学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、昆吾九鼎投资管理有限公司、九州证券担任信达证券业务总监。

但中国证券协会从业人员数据显示，魏先锋有一条“违法失信”信息，引发信达证券是否聘请“违法失信”高管的争议。

中国证券公司记者了解到，魏先锋在加入信达证券之前，曾担任九州证券(现华源证券)董事长。2021年10月，作为九州证券董事长魏先锋，青海证券监督管理局采取了监督谈话措施。原因是魏先锋作为九州证券董事长，签署了关于“赌博”协议的知识，对合规意识漠不关心。

无独有偶，就在8月26日，券商中国记者收到相关举报邮件，举报金元证券聘请“违法失信”人员田原为高管。

根据券商中国记者的说法，田原的“违法失信”信息也与之前被监管谈话的行政措施有关。

公开信息显示，金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副总经理。去年6月，深圳证监局发布了《关于采取监管对话措施的决定》的通知。根据公告披露，五矿证券私募资产管理业务存在以下问题：一是债券投资决策和风险防控存在问题。第二，非标准资产投资管理不规范。第三，资产管理新规整改不到位，过渡期内新增不合规商品。第四，关联交易管理机制不健全。作为五矿证券时任资产管理业务部门的领导，田原对违规经营负有管理责任，深圳证监局决定对其采取行政监管措施进行监管谈话。

证券公司中国记者查询中证协官网资料发现，不乏头部证券公司现任高管也背负着“违法失信”的信息。

比如北京某头部券商高管负责的股票质押业务，因为不慎而承担领导责任。今年4月，北京证监局发出警告函，为其增加了一条“违法失信”信息。上海某头部券商多名高管也因监管对话被记录为“违法失信”信息。

投资银行和研究领域“违法失信”的情况不少

实际上，在中证协公布的从业人员信息中，新增“违法失信”最多的领域可能是投行和研究等领域。

近年来，投资银行业务是严格监管的主要阵地之一。为了加强投资银行业务的管控，严格压实保荐机构的责任，投资银行的罚单层出不穷，很多投资银行被罚款。

中国证券公司记者注意到，在众多头部投行公示的保荐代表中，有“违法失信”记录的人数达到二位数。例如，截至8月29日，中国证券协会数据显示，海通证券共有443名保荐代表人，其中21人有“违法失信”记录，其中7人有2条违法失信记录。在中信证券626名保代中，有17人有“违法失信”记录，其中2人有2条违法失信记录。在中信建投607名保代中，19人有“违法失信”记录，其中1人有2条违法失信记录。

同时，在研究领域，许多因研究报告合规性问题、研究所合规性问题而被监督机构出具罚单的分析师都加入了记录。

比如最近有报道称，降职为方正证券研究所副所长的刘章明，因年初方正证券研究报告业务合规性受到处罚，有“违法失信”记录。

今年1月，湖南证监局对方正证券采取了责令改正措施，2023年5月上任的方正证券研究所所长刘章明被发出警告函。湖南证监局表示，经调查，在发布证券研究报告业务过程中，方正证券在发布证券研究报告前泄露了证券研究报告的内容和观点。作为公司发布证券研究报告的行政主管，刘章明对上述情况负有领导责任。

另外，国泰君安研究所原优势黄燕铭也有“违法失信”记录。上海证监局于2023年6月向国泰君安发出警告函。上海证监局表示，经调查，发现国泰君安对发布证券研究报告的业务质量控制和合规性审查制度不完善，证券研究报告的有效市场影响评估机制尚未建立，对某证券研究报告的相关敏感信息可能对市场产生的影响没有仔细评估。而且作为当时的研究所所长，黄燕铭对研究所存在的问题负有管理责任，因此也出具了警告函。

个人信用记录在证券行业的威力显现

外界看似很严重的“违法失信”信息，实际上主要是监管处罚信息直接同步挂钩到个人简历上，这主要与2022年证券行业版本的个人信用信息使力有关。

2022年9月1日，《证券行业声誉信息管理办法》开始实施，被称为证券行业个人信用信息版。中国证券协会实时同步从业人员的公示信息频道。在原有信息的基础上，增加了“表彰奖励”、“违法失信”、“其他正面信息”、“其他负面信息”等栏目。

“这种职业声誉几乎包含了从业人员职业经历过程中的所有重大奖惩和正面消息。是个人职业档案，会在一定程度上约束个人职业生涯。从业者应该珍惜自己的职业声誉。”一位头部经纪人告诉记者。

据了解，《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的建议》提出，协会应“建立市场化自律、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。协会组织起草了《管理办法》，旨在贯彻落实《意见》，进一步完善证券行业声誉管理模式，加强对行业主体的自律约束和声誉约束，充分发挥社会约束机制的作用，服务好注册制改革。

具体来说，个人信息包括个人姓名、性别、国家资助、证件类型、证件号码、机构、部门、职位、登记类别和编号(如有)。

诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、制作单位、制作时间、表彰奖励类别等。

违法失信信息包括违法失信名称、制作单位、制作时间、违法失信类型等。比如中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政规章和规章规定的控制措施；拒绝执行已经达成的证券期货纠纷调解协议；人民法院因证券期货犯罪或其他犯罪被判处刑罚；中国证监会及其派出机构以不正当手段监督执法工作受到影响。受到行政处罚、政纪处罚，或因情节轻微而未受到处罚，但受到纪律检查或行政监察机构评估的信息；协会作出的自律管理措施；协会评估的其他情况。

因此，上述高管、投资银行、研究等领域人员增加的“违法失信”信息，主要与中国证监会或地方证监局采取的行政处罚、监管措施等信息同步。这意味着，在严格的监管形势下，行业内的每一家券商都可能或多或少地背负着“违法失信”的信息。