山东私募强化监管：海量投资与济南榕景同日受罚三人被追责

2天前

经济导报记者初磊

12月5日，山东证监局对山东海量投资有限公司及其负责人商雪梅、济南榕景私募基金管理有限公司及其负责人尹柳斯、基金经理李昱昕采取出具警示函的监管措施。

经核查，山东海量投资有限公司在开展私募投资基金业务时，存在将基金投资管理权限委托他人行使的违规行为。商雪梅作为该公司的法定代表人、执行董事兼总经理，对上述违规行为负有主要责任。为此，山东证监局决定对山东海量投资有限公司及商雪梅采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

核查发现，济南榕景私募基金管理有限公司存在多项违规行为：一是向外部机构开放所管理的私募证券投资基金交易权限，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；二是未及时填报并定期更新私募基金管理人的相关信息；三是在山东证监局现场检查过程中，不如实提供相关信息，不配合监管机构依法开展的监督检查工作。基于此，山东证监局决定对济南榕景私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

此外，尹柳斯作为济南榕景私募基金管理有限公司的法定代表人，对公司上述违规行为负有主要责任；李昱昕作为基金经理，对公司上述违规行为负有直接责任。山东证监局决定对尹柳斯、李昱昕采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

企查查信息显示，山东海量投资有限公司成立于2015年8月，注册资本3000万元，是沃尔德控股集团股份有限公司的控股子公司，主要业务包括以自有资金开展投资活动、提供企业管理咨询以及社会经济咨询服务等。