还有一个“老鼠仓”,这次FOF基金经理?控制多个帐户,亏损700万元

2024-12-16

近日,中国证监会宣布,对许文峰和黄金的未公开信息交易行为进行了立案调查和审理。经查明,许文峰和黄金存在共同使用未公开信息交易等违法事实。


值得注意的是,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,以及许文峰和金镀共同控制使用“范某芳”等8个证券账户,累计交易损失达到700万元。


此外,相关数据显示,许文峰之前是基金从业人员,结合其从业信息和工作时间,或者是原浦银安盛基金旗下的FOF基金经理。


鼠仓亏损700万元


近日,中国证监会公布了一项行政处罚决定。根据决定,许文峰和黄金公司对未披露的信息交易行为进行了立案调查和审理。发现许文峰和黄金公司共同使用未披露的信息交易等违法事实。



具体来说,决定书中提到,许文峰是基金从业人员,具有获取相关基金产品个股持仓、备选标的等未披露数据的职位便利。


2020年7月31日至2023年3月14日,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,在沪深股市买入趋同股票,损失53.32万元。


2020年7月31日至2023年3月14日,许文峰与金镀共同控制使用“范某芳”等8个证券账户,在沪深股市买入趋同股票,累计交易损失650.53万元。


此外,经调查,在涉案期间,许文峰多次联系他人,明确并暗示了“狄某”、“范某兰”、“殷某”等三个证券账户,导致相关人员控制使用,并与相关基金产品进行了趋同交易,相关人员通过趋同交易获利3.82万元。


最终,证监会决定:


对许文峰独立使用未披露的信息交易和损失行为责令改正,并处60万元罚款;


第二,责令改正许文峰和金镀使用未披露信息交易和亏损的共同违法行为,并处60万元罚款,其中许文峰承担40万元,金镀承担20万元;


对许文峰明示,暗示他人使用未公开的信息交易行为责令改正,没收违法所得3.82万元,并处以50万元罚款。


与此同时,由于许文峰违法行为不佳,根据有关规定,证监会还决定禁止许文峰进入证券市场五年。


根据决定中提到的信息,许文峰是一名基金从业者。回顾上述时期担任基金经理并离职的人员,许文峰或原浦银安盛基金旗下的一名FOF基金经理曾经管理过许多FOF产品。


公开资料显示,2023年3月,许文峰集体卸任FOF商品。


未按规定申请证券交易被罚3万元


除许文峰外,证券监督管理委员会还公布了另一项行政处罚决定。根据该决定,证券监督管理委员会对马钰焰作为公开募集基金从业人员未按规定申请投资的行为进行了调查和审理。发现马钰焰没有按规定申报证券交易。


具体而言,2020年2月18日至2022年5月10日,马钰焰先后通过叶某银行账户将资金转入“王某鑫”东北证券三方存管账户,王某鑫将其东北证券账户转入“王某鑫”东北证券三方存管账户。


马钰焰于2023年1月1日至3月14日独立使用“王某鑫”东北证券账户进行股票交易。马钰焰没有按规定向公司申请上述证券交易。


值得注意的是,在此期间,“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共亏损10.8万元。


最终,证监会决定责令马钰焰改正,并处三万元罚款。


根据决定信息,马钰焰于2018年8月在一家基金公司工作。但根据相关从业人员的信息,我们可以看到马钰焰的从业机构是浦银安盛基金。


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