涉案诈骗发行，中金被罚款800万元！被罚保代还参与了这16家企业的保荐工作

凤凰网财经《投资观察》

凤凰网财经讯 10月26日，CICC发布公告，涉嫌上海思尔芯科技有限公司(原名:上海国微思尔芯科技有限公司，以下简称“思尔芯”)IPO保荐业务被证监会立案。

涉案诈骗发行

数据显示，思尔芯于2021年8月提交了科技创新板首次上市申请，2022年7月，思尔芯取消了发行。 上海证券交易所在申请上市时做出了停止审批的决定。中国证监会对思尔芯涉嫌欺诈行为进行了立案调查和审理，并给予了行政处罚。

CICC表示，2024年10月25日，公司收到证监会《行政处罚事先通知书》。证监会已经调查了这一案件，并计划依法进行行政处罚。

根据《行政处罚事先通知书》，CICC首次公开发行股票，并在思尔芯科技创新板上市(以下简称“IPO")提供保荐服务，赵善军、陈立人为保荐代表。

经查明，CICC为思尔芯科技创新板IPO提供保荐服务，在工作过程中没有勤奋尽责。出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记录，包括:硬件配置生产状况没有仔细审查，软件销售状况没有仔细审查，客户走访程序执行不到位，资金流程审查程序执行不到位，关联方贷款利息记提事项没有仔细审查。

中国证券监督管理委员会认为，CICC在为思尔芯科技创新板IPO提供保荐服务的过程中并不勤奋尽责，发行保荐书等文件存在虚假记录，违反了《证券法》第十条第二款的规定，构成了《证券法》第一百八十二条的违法行为。思尔芯项目保荐代表赵善军和陈立人是CICC上述违法行为的直接负责人。

基于此，中国证监局决定责令中国黄金公司改正，并给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。此外，警告赵善军和陈立人，并分别处以150万元罚款。

被罚保代也曾参与过这些公司的保荐工作。

根据凤凰网财经《投资观察》的不完全统计，赵善军、陈立人也参与了16家上市公司的保荐工作。

数据显示，自2017年8月起，赵善军在广发证券担任保荐代表。自2020年11月23日起，他开始担任CICC的保荐人。经查询，凤凰网财经《投资观察》发现，除了这次诈骗发行的思尔芯，赵善军在CICC担任保荐人期间，也参与了上海新相微电子有限公司(以下简称新相微)、苏州东微半导体有限公司(以下简称东微半导体)、IPO上市的中电科芯片技术有限公司(以下简称：电科芯片)。

但是在广发证券任职期间，曾参与江苏爱朋医疗科技有限公司(以下简称爱朋医疗)、江阴电工合金有限公司(以下简称电工合金)、江阴标榜汽车零部件有限公司(以下简称：标榜股权)、无锡新洁能有限公司(以下简称新洁能)、南京华脉科技有限公司(以下简称华脉科技)、江苏苏利精细化工股份有限公司(简称苏利股份)、江苏新美星包装机械有限公司(以下简称新美星)的保荐工作。

此次受罚的另一位保荐代表人陈立人曾在广发证券担任保荐代表人一段时间。2020年初，他在中信证券担任保荐代表人一段时间。同年11月17日，他开始担任CICC的保荐代表人。

除思尔芯外，同时，陈立人也参与了深圳北芯生命科技有限公司(以下简称北芯生命)、安徽巨一科技有限公司(简称巨一科技)、广州信邦智能设备有限公司(以下简称信邦智能)、广东东箭汽车科技有限公司(以下简称东箭科技)、江西九丰能源有限公司(以下简称九丰能源)、广东雄塑科技集团有限公司(以下简称雄塑科技)保荐工作。