思尔芯IPO保荐业务不勤勉尽责，中金公司被证监会警告并罚款。

中金公司被证监会立案一事取得了最新进展。

10月26日，CICC发布公告称，CICC对上海思尔芯科技有限公司(原名:上海国微思尔芯科技有限公司，以下简称“思尔芯”)的IPO保荐业务被证监会立案，该公司表示已收到证监会的《行政处罚事先通知书》，证监会拟责令公司改正并给予警告，罚款800万元。与此同时，两名直接负责该项目的管理人员分别被罚款150万元。

中金公司在公告中表示，公司真诚接受处罚，切实以案为鉴，加强全面整改。

据悉，思尔芯诈骗发行案是证监会自新《证券法》实施以来，在提交申报材料后、未注册前查处的第一起诈骗发行案件。

收到证监会《行政处罚事先通知书》

10月26日，CICC发布公告称，2024年10月11日，公司收到证监会《立案通知书》。根据《立案通知书》，2024年9月25日，证监会决定对公司立案，因为公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务。(具体请戳:突然！CICC被证监会立案！)

2024年10月25日，公司收到证监会《行政处罚事先通知书》。证监会已经调查了这一案件，并计划依法进行行政处罚。

根据《行政处罚事先通知书》，中金公司为思尔芯科技创新板IPO提供保荐服务，赵善军、陈立人为保荐代表。

经查明，CICC为思尔芯科技创新板IPO提供保荐服务，在工作过程中没有勤奋尽责。出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记录，包括:硬件配置生产状况没有仔细审查，软件销售状况没有仔细审查，客户走访程序执行不到位，资金流程审查程序执行不到位，关联方贷款利息记提事项没有仔细审查。

中国证券监督管理委员会认为，CICC在为思尔芯科技创新板IPO提供保荐服务的过程中并不勤奋尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记录，违反了《证券法》第十条第二款的规定，构成了《证券法》第一百八十二条的违法行为。思尔芯项目保荐代表赵善军和陈立人是CICC上述违法行为的直接负责人。

中金公司及相关人员在监管机构调查过程中，积极提供资料，配合调查。

根据《证券法》第一百八十二条的规定，证监会根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，作出决定:

第一，责令中国国际金融股份有限公司改正，并给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

中金公司：真诚接受惩罚

CICC表示，对于上述《行政处罚事先通知书》评定的问题和处罚，公司真诚接受处罚，从案例中吸取教训，加强全面整改，坚持以投资者为导向，不断加强从业质量控制，关闭金融市场“入口”，巩固“看门人”责任，更好地服务金融市场的优质发展。

上述《行政处罚事先通知书》中涉及的违法行为，并未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市。公司将严格按照监管政策履行信息披露义务。

现在公司的经营状况正常。

回顾思尔芯诈骗发行事件

2020年8月24日，上海证券交易所受理思尔芯首次公开发行股票，并在科技创新板上市申请。上海证券交易所决定于2022年7月27日终止审批，原因是思尔芯取消了上市申请。

据了解，思尔芯是一家首次发布信息公开质量抽查公司。2021年12月，中国证监会对其进行了监督检查，发现该公司涉嫌虚增收入等违法违规行为。公司撤销IPO审核后，中国证监会立案调查审理了其涉嫌欺诈行为。

经调查，思尔芯在公布的证券发行文件中编造了重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记录，2020年虚报营业收入总额为1536.72万元，占今年营业收入的11.55%，虚增利润总额为1246.17万元，占当年利润总额的118.48%。

今年2月9日，中国证监会发文称，思尔芯在申请科技创新板首次上市时，对欺诈行为进行了行政处罚。对于时任思尔芯董事长黄学良、时任思尔芯董事、时任思尔芯董事、时任思尔芯董事、CEO、Toshio总经理 对于时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，Nakama分别被罚款300万元，时任思尔芯董事、高级副总裁、董事会秘书熊世坤分别罚款200万元；时任思尔芯首席财务官黎雄应罚款150万元；时任思尔芯监事会主席杨录被罚款100万元。

本案是证监会自新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后，未注册前，查处的第一起诈骗案件。

六月十一日，上海证券交易所还对其“拉黑”五年，即五年内不接受思尔芯提交的发行上市申请文件。