90后基金会计搞“老鼠仓”：三年盈利49万，罚款118万。

此外，“鼠仓”罚单落地，此次基金公司的基金会计被罚款。

十月二十三日，上海证监局发布的一项行政处罚决定显示，毕某昱在任职基金公司的基金会计期间，利用职务方便获得的未公开信息进行收敛交易，被责令改正，没收违法所得48.51万元，并处以70万元罚款。

上海证监局还对上述交易违规行为进行了立案调查，并依法将行政处罚的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利告知当事人。当事人没有提出解释或辩护意见，也没有要求听证。

今年以来，“老鼠仓库”的罚单并不少见。证监会强调严格处理使用未公开信息交易、从业人员交易股票等违法行为。意在通过依法有效监管，让市场各方各尽其责，各得其所，促进强本强基。

90后基金会计趋同交易超过8000万万

根据行政处罚决定，当事人毕某昱，男，199X年X月出生，这也是近期类似罚单中罕见的90后罚款。

具体而言，毕某昱于2020年2月加入A基金管理有限公司(以下简称A基金或公司)，2023年10月辞职。

由于工作需要，A基金为毕某昱开通了恒生3.0估值系统、获胜4.5估值系统、O32投资交易系统查询等相关权限。通过上述系统，毕某昱查看并了解了“AS股票型证券基金”持股情况等未披露信息。

因此，从2020年5月到2023年10月，毕某昱利用上述未公开的信息，控制使用证券账户进行证券交易，并与“AS股票型证券基金”进行趋同交易，合计买入85只股票，合计买入8043.79万元，合计买入48.51万元。

值得注意的是，毕某昱控制使用的证券账户是亲威毕某磊于2020年5月在申万宏源证券青岛分公司开立的个人证券账户。

该帐户自成立至2023年10月实际由毕某昱控制使用，而该帐户的主要资金来源和去向均为毕某昱及其父亲。

上述事实有证据证明，如A基金提供的相关材料、询问笔录、证券账户交易流程、银行账户流程等，足以确定。上海证监局认为，毕某昱的上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成了《证券投资基金法》第一百二十三条第一款上述违法行为。

上海证监局根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，决定对毕某昱利用未披露信息从事相关证券交易的行为，责令改正，没收违法所得48.51万元，并处以70万元罚款，约1.4元。

上述当事人应在收到处罚决定之日起15日内向中国证监会提交处罚无款。如果当事人对处罚决定不满意，可以在收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。

年内趋同交易罚单多起

事实上，今年以来，监管越来越严格，“老鼠仓库”的罚单并不少见。9月初，中国证监会发布的行政处罚决定显示，深圳前海海雅金控股私募股权总经理涂尔帆利用其控制的基金产品持股信息和投资决策信息等未披露的信息进行收敛交易，收益总额超过21亿元，非法收入超过3300万元。非法收入被没收，并处以同等金额罚款。

八月底，上海证监局还发布了两项行政处罚决定，均为公募基金投研人员利用未披露信息交易违规行为。

其中，疑似华安基金前基金主管张亮被调查指挥配偶购买额度6.7亿元，利润额度1566万元。被处以罚款，同时采取10年禁止市场的措施；另一位王某虎被怀疑是中欧基金的首席交易员。他被调查使用了因职务便利而获得的未公开信息，这是违法的。他明确表示，他暗示，如果某个礼物发生相关的趋同交易，将被罚款50万元。

中国证监会发布的2024年上半年中国证监会行政执法情况综述中提到，今年结合行政执法工作的新形势和特点，突出强本强基、严监严管，以优质执法护航金融市场防范风险、强监管、谋发展任务。

其中，中国证监会提到，要严肃处理使用未公开信息交易、从业人员交易股票等违法行为，严肃纪律市场。坚决打击从业人员违法交易股票损害行业形象的违法行为。