连续收到六张罚单！中银国际证券的许多相关人员被警告

十月二十二日，浙江证监局继续公布6项处理决定，涉及中银国际证券两个营业部和多名相关人员。

经调查，中银国际证券杭州环球中心证券营业部(以下简称杭州营业部)5年间持续存在多项违规行为。

具体来说，杭州营业部多名员工的直系亲属证券账户委托在营业部客户使用的交易计算机上下单，部分员工使用上述账户为客户办理证券认购和交易。

监管函指出，杭州营业部长期不关注这种异常情况，缺乏对交易计算机的有效控制，缺乏对员工行为的有效监管，反映出营业部合规管理不到位。

根据有关规定，浙江证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施，向现任负责人丁卓、时任负责人刘向领和涉案员工管晓琳发出警告函，并将其纳入诚信档案，要求杭州营业部在一个月内提交书面整改报告。

同时，中国银行国际证券绍兴迪荡湖路证券营业部(以下简称绍兴营业部)也因管理漏洞受到处罚。经调查，绍兴营业部存在以下违规行为:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职位，未按规定向我局报告履行职责；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

对于这一点，浙江证监局向绍兴营业部和现任负责人孙霞分别发出警告函，并将其纳入诚信档案。