优惠券行业重磅！这个业务评价发生了变化，扣分力度加大！

6月12日，中国证券交易所协会发布决定，修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》，调整部分评分标准。具体来说，负申请质量标准的扣分更加细化；风险控制有效指标的扣分力度有所上升；受托管理风险处置指标为加分指标，满分由不超过8分改为不超过6分。

据悉，中国证券协会于去年7月正式发布了《证券公司债券业务执业质量评价办法》。今年3月，中国证券协会计划修订这种方法，并向行业咨询建议。现在正式稿件已经发布。

中证协称：“此次调整旨在进一步提高券商债券业务执业质量评价指标的客观性和合理性。

调整了两个主要指标

据悉，证券公司债券业务执业质量评价是指对内控管理、执业质量和服务水平等进行评价。证券公司债券承销和托管业务。评价指标满分100分。其中内部控制管理指标满分15分，执业质量指标满分55分，服务能力指标满分30分。

这次修订，主要是对这三个指标中的两个指标——执业质量指标和服务能力指标进行了适当的修订。

执业质量指标中有很多细分指标，主要修订了发行定价利率指标、负申请质量标准、风险控制有效指标和受托管理风险处置指标。

本次修订了服务国家战略指标在服务能力指标中的具体记分方法。

扣分更加细化

发行定价利率指标的标准有所调整。旧版本的说法是，发行定价利率指标是基于证券公司评估期内包销的债券发行利率与上市当天证券估值回报率的偏差。新版本的标准是:发行定价利率指标基于上市后5个交易日内证券公司评估期内包销的债券发行利率与该债券中证估值回报率的最大偏差。

负面申请质量标准的扣分比较详细。此前，如果证券公司因债券项目申报质量差被采访、现场监管或交易等原因提示执业质量。，每次扣1分。新版本区别对待不同情况:如果证券公司因债券项目申报质量差而被交易提醒，每次扣0.5分；如果被采访和现场监督，每次扣1分。

风险控制有效指标的扣分力度有所上升。原规定为:根据证券公司在评估期末受托管理违约债券的规模和评估期末受托管理债券总规模的比例，从大到小进行排名。排名第一至第五的，扣5分；如果排名第六至第十，扣3分；如果排名第11至15，扣1分；如果排名第16至20，扣0.5分；如果排名第21，就不会扣分。

新规范是：排名第1至5位的，扣5分；排名第6至10位的，扣4分；排名第11至15位的，扣3分；排名第16至20位的，扣2分；排名第21至25位的，扣1分；排名第26至30位的，扣0.5分；排名第31位后，不扣分。

受托管理风险处置指标为加分项指标，变化较大。最初分为0分，满分不超过8分；最新满分不超过6分。

最新版本是:如果证券公司能够发挥主动管理的作用，主动向监管机构报告风险处置中的效果明显，配合风险处置，及时发现风险迹象，每涉及一个债券项目，加2分。在风险处置中的有效性显然是指通过促进社会化重组，或者通过促进破产重组、金融债权人委员会等方式，有效解决债券违约风险隐患，或者探索、丰富社会化、法制化、多元化债券违约处置机制，取得积极成效。

促进债券展期等有效缓解债券违约风险的，每涉及一个债券项目，加1分。如果证券公司在推进重大债券诉讼阶段取得突出成果，并在澄清中介机构责任界限方面发挥示范作用，每涉及一个债券项目，加2分。

在服务能力指标方面，证券公司适当提高绿色低碳转型债券和科技创新债券的加分，适当降低其他子项目的加分，调整每个子段排名的评分方法。

中国证券交易委员会表示，2023年中央金融工作会议指出，要做好科技金融、绿色金融、包容性金融、养老金融、数字金融五大文章，鼓励证券公司通过包销绿色和低碳转型债券、科技创新债券，服务实体经济绿色可持续高质量发展，积极服务国家战略，进行此次修订。

原题：“券业重磅！这个业务评价发生了变化，扣分力度加大了！”

阅读原文

本文仅代表作者观点，版权归原创者所有，如需转载请在文中注明来源及作者名字。

免责声明：本文系转载编辑文章，仅作分享之用。如分享内容、图片侵犯到您的版权或非授权发布，请及时与我们联系进行审核处理或删除，您可以发送材料至邮箱：service@tojoy.com