交易商协会对银行间债券市场的混乱进行了整顿，中金、光大证券等6家机构被调查。

5 月 29 当天晚上，中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)宣布，成都市青白江区国有资产投资管理有限公司(以下简称“青白江国投”)在金融监管机构转移的线索中被发现、中金公司（601995.SH）、中金财富、建信信托存在违规操作，决定对此进行处理。 4 家庭机构开始自律调查。

同日，交易商协会还对长春城投建设投资(集团)有限公司(以下简称“长春城投”)、光大证券（601788.SH）开展自律调查，涉嫌未认真落实中央关于防范和化解地方债务风险的重大部署。

公开资料显示，青白江国投是成都市青白江区基础设施建设主体之一，主要从事基础设施、安置房建设、房地产开发等服务。长春城市投资业务主要包括基础设施建设。截至今年第一季度末，青白江国投总资产超过 900 长春城投资总资产超过亿元， 1600 亿元。

蓝鲸新闻记者注意到，自去年以来，交易商协会不断清理银行间债券市场环境，许多银行、券商、信托、期货等金融机构受到交易商协会的惩罚。

一个月前，交易商协会刚刚对付。 6 家庭中小型金融机构涉嫌代持等违法行为开始自律调查。

有市场机构反映，部分中小金融机构从业人员和外部人员串谋，利用国债利率下行预期代理持有、利益转移等违法违规行为上升。

对此，交易商协会强调，要加强债券交易清算链分析，加强打击违法违规交易行为，加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。各市场成员要加强内部控制，高度重视债券业务合规性检查。

据统计，2023 年复一年，交易商协会共对 52 家庭机构立案调查，自律处分 121 家庭(人)次，涉及 61 家机构及 60 名责任人。

当时交易商协会指出，下一阶段，我们将密切关注重点领域和重要环节，坚决惩治各类违规行为，持续净化市场环境，以纪律建设推动各类市场主体回归职责，帮助银行间债券市场高质量发展。

值得注意的是，在这次被点名的券商中，中金公司、光大证券的情况频发，最近都因各种事项收到了控制罚单。

在过去的一个月里，CICC因合规内部控制、自营业务、资产管理业务等问题不断收到三张控制罚单，涉及许多非法操作，如场外期权业务不慎、资产管理业务因操作风险导致流动性缺口、非法提供渠道服务等。

光大证券因金通灵财务造假案被江苏证监局发出警告函。由于其持续监督责任履行不充分，监督意见不真实，两名相关责任人也被追究责任。

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