非法减持，这个“准百亿私募”又被罚款

日前，北京证监局向“100亿私募”九鹏资产发出警示控制罚单，指出其违反《上市公司收购管理办法》，在参与a股公司东易日盛(公司注册地为北京)投资交易时。

到目前为止，这个公募系“准百亿私募”已经在近10个月内两次受到处罚，上一次对其进行处罚的是深圳证券交易所。

值得注意的是，九鹏资产旗下基金产品的业绩从今年开始表现出极其罕见的强烈分化。其今年业绩最好的产品成功翻了一番，业绩最差的产品净值几乎减半。

违规减持受到警告

近日，北京证监局发布了《关于对上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)采取警示函监管措施的决定》。

公告显示，经调查，玖鹏资产作为经理的玖鹏大鹏优选20号私募股权投资基金(以下简称玖鹏基金)，曾为a股公司东易日盛5%以上股东；2022年7月25日，玖鹏基金通过大宗交易减持，将其拥有的东易日盛股份比例从5.99%下降至3.99%，当其拥有的东易日盛股份比例下降至5%时，未能按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。

上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定， 目前，九鹏资产采取行政监管措施，出具警示函。同时，北京证监局要求九鹏资产遵守金融市场法律法规，避免非法交易。

另外，深交所官网管控公开信息显示，早在2022年10月12日，深交所也就九鹏资产发出了监管函。 深圳证券交易所表示，玖鹏资产未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易，当其持有东易日盛股份比例下降至5%。 深圳证券交易所提醒，九鹏资产作为上市公司股东，应诚实守信，按照国家法律、法规、深圳证券交易所《股票上市规则》等规定规范经营，真实、准确、完整、及时、公平履行信息披露义务。

对于相关监管措施，玖鹏资产相关人士8月8日回应《中国证券报》记者，称相关违规事件发生在2022年，公司此前已向深圳证券交易所解释；公司昨天刚收到最后一条相关(处罚)信息，目前还没有其他回应或解释。

非法减持或者有些奇怪

根据公开信息，玖鹏资产成立于2016年2月，同年9月在中国基金会注册，注册资本1500万元，目前资产管理规模超过50亿元。

九鹏资产核心团队作为公募部门的“100亿私募”，大部分都有丰富的公募背景。公司投资总监等多名投资经理均担任过基金经理、研究部门领导、投资部总经理等关键岗位。在华宝兴业基金、中国农业银行汇理基金等公募。公司风险控制总监和信息填报负责人也有10多年的资深公募机构工作经验。

2022年1月， 东易日盛控股股东北京东易天正投资有限公司(以下简称东易天正)曾与九鹏资产签订股份转让协议，以5.55元/股的价格将2515万股转让给九鹏基金，占东易日盛总股本的5.99%。2022年1月12日，相关股权转让完成转让手续。九鹏资产非法减持发生在股权转让大约6个半月后。

私募业内人士表示，在九鹏资产成为东易日盛持股5%以上重要股东后，其相关减持动作必须遵守市场相关规定。从2022年7月25日的大宗交易操作来看，不排除之前接管控股股东股权，进而实现过桥减持的可能性。然而，九鹏资产8日没有回应这一行业猜测。

从今年开始，九鹏资产旗下基金产品的业绩也呈现出极其罕见的强烈分化。其在某第三方机构公布的最新净值超过20只基金产品，今年业绩最好的产品暴利超过100%(实际数据为100.96%)，而业绩最差的则遭受近50%的巨额亏损(实际数据为-46.54%)，这在私募行业是罕见的。在这些产品中，业绩最佳的最新净值日为8月4日，业绩最差的最新净值日为6月2日。对有关产品业绩的极大分化，公司方面也没有做出回应。

近日多家私募被管控点名。

中国证券报记者进一步整理了公开信息，发现近两个月来，中国基金会和地方证监局“点名”出具了多家私募机构的监管函或处罚，其中许多涉及信息披露。

8月7日，浙江证监局发布公告称，杭州德道资产管理有限公司存在一些非公司员工参与交易下单、单方面推荐管理的部分基金等违法行为。在开展私募基金业务时，没有认真履行管理人职责和管理。因此，浙江证监局采取监管措施出具警示函，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。

此外，近日，中国基金会在其官网发布了两项纪律处分决定，上海邦邦资产管理有限公司(以下简称邦邦资产管理)及其总经理受到处罚。

中国科学技术基金协会表示，华盛资产管理曾发起成立华盛优先私募基金1号和2号基金；但华盛资产管理在相关信息公开文件中公布的相关贷款金额与实际贷款金额存在较大差异，对投资者了解基金交易决策、利润分配、风险承担等有重大影响。，这是可能影响投资者合法权益的重要信息。 未按合同约定属实的澎湃资管投资。 那些披露这些数据的人没有按照约定进行信用。 利息公布的违规操作。 因此，中基协公开谴责巨澎资产管理，并暂停其私募产品备案六个月。

根据江苏证监局近日披露的信息，歌斐资产在经营创世鼎兴三期一号并购私募基金和创世鼎兴三期二号并购基金的过程中，存在与具体情况不符的违规操作。相关行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》的相关规定，因此采取行政监管措施出具警示函。

对此，歌斐资产在公司官网发布情况说明，警告函中提到，定期报告中的“情况不一致”是指个别已撤出的项目在基金定期提交报告(控制格式)中没有及时更新为“已撤出”。相关项目已于2020年下半年至2021年初撤出，投资者报告中已及时充分披露基金及项目退出进展和回款情况(但监管报告中状态未及时更新)。关于未及时更新的情况并没有损害投资者的利益，歌斐资产已经在相应的更原信披报(控制格式)中更新了上述情况。

歌斐资产表示，准确的信息披露是金融市场保持信息透明度和及时性的重要手段，必须进一步提高披露工作的准确性。同时，公司为上述未及时更新事项带来的不便道歉，并不断提高基金披露的准确性，勤于履行管理职责。

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