同花顺子公司被责令进行后续整改，总经理、合规专员被监督谈话。

11 月 25 日前，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司(以下简称“云软件公司”)总经理赵远、合规专员吴杰因公司多次违规操作被监管谈话。

经调查，公司销售人员利用部分客户经典案例，展示客户赞截图，展示个股过往业绩，缺乏风险提示。此外，一些营销人员和工作人员夸大、误导性宣传和变相承诺收入，一些提供投资建议的人没有注册为证券投资顾问。

浙江省证监局指出，赵远作为公司总经理，吴杰作为合规专员，对合规管理负有责任，决定采取监督谈话的监督管理措施。

值得注意的是，11 月 15 当天晚上，同花顺宣布，近日，云软件公司因上述违规操作，收到浙江证监局《行政监管措施决定》。

浙江证监局表示，云软件公司的上述行为违反了相关规定，决定对云软件公司采取行政监管措施，责令其纠正和暂停新客户。整改和暂停期限为 3 个月。

同花顺说，2023 2008年，云软件公司证券投资咨询业务收入 1.99 占公司合并报表营业收入的亿元 5.58%。本次行政监管措施主要包括暂停新客户，不影响云软件公司对当前客户的服务，估计对 2024 年度企业收入和利润影响较小。

此外，同花顺还回应了子公司“非法推荐股票并被立案调查”的谣言。同花顺说，这个谣言与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资质，公司及其子公司不会被立案调查。

截至 11 月 25 每天收盘，同花顺涨 0.40% 报 280.70 元 / 股，总市值 1509 亿元。

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