同花顺子公司总经理被监管约谈！浙江证监局整顿“直播炒股”

11月25日晚，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司总经理赵远因公司多次违规操作被监管谈话。

经调查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为:销售人员利用部分客户经典案例，展示客户赞截图，展示个股过往业绩，缺乏风险提示；部分营销人员夸大、误导宣传、变相承诺收益；部分投资建议人员未注册为证券投资顾问；直播业务推广过程中合规性控制不到位，而且有推荐股票的暗示；公司作为平台运营主体，在与证券公司合作开展投资咨询服务的过程中，未能履行合规管理责任；在与相关公司合作开展证券投资咨询业务的过程中，合规管控不到位。

作为公司总经理，浙江证监局指出，赵远对合规管理负有责任，并决定对其采取监督管理措施。

另外，该公司的合规专员吴杰，对该公司的合规管理负有责任，同时也采取了监督管理措施。

此外，浙江证监局发布决定，对海南港澳信息产业有限公司杭州分公司采取警示函措施。经调查，发现部分未注册为证券投资顾问的人员使用公司视频号进行投资咨询业务，网络直播不规范；公司治理和内部控制不合规，服务痕迹记录不完善。上述行为违反了有关规定，决定对公司采取行政监管措施，出具警示函。企业应切实增强合规意识，规范展业行为，避免再次发生违规行为。

十一月二十五日，同花顺发布公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到我国证券会浙江监管局《行政监管措施决定》。

公告中提到，云软件公司存在以下违规行为：

销售人员存在利用部分客户经典案例、展示客户赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传的情况，且缺乏风险提示；

部分营销、员工存在夸大、误导宣传、变相承诺收益的情况；

部分提供投资建议的人员存在未注册为证券投资顾问的情况；

在直播业务推广过程中，合规管控不到位，并且存在暗示推荐个股等情况；

在与证券公司合作开展投资咨询服务的过程中，云软件公司作为平台运营主体，未履行合规管理责任；

在证券投资咨询业务过程中，与关联公司合作合规管控不到位。

上述行为违反了相关规定，浙江省监管局决定对云软件公司采取行政监管措施，责令其纠正和暂停新客户，整改和暂停期限为3个月。

同花顺在公告中表示，所谓公司“非法推荐股份、立案调查”的谣言与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资质，公司及其子公司不会被立案调查。

2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要包括暂停新客户，不影响云软件公司对当前客户的服务。预计对2024年公司收入和利润影响不大。

云软件公司高度重视上述问题，会深刻反思，吸取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，努力尽快通过验收和恢复新客户。

企业将更加重视合规建设，确保相关业务合法合规经营。

同花顺今日收于280.7元，上涨0.4%，总市值1509亿元。

十一月七日，广东证券期货行业协会微信官方账号发布了《致投资者-直播炒股》，不跟风，非法推荐股票不可信》。文章提到：

自9月底以来，在一系列金融市场优惠政策的刺激下，大量新投资者涌入证券市场。10月，a股个人投资者新开户数达683.97万，创9年新高。

一些金融媒体人抓住这个机会，在直播平台上“直播股票交易”，或者发布短视频非法推荐股票，吸引了很多投资者跟风交易股票。当很多投资者跟随个别“主播”非法推荐股票进行股票交易时，通常会陷入陷阱。这些“主播”可能已经提前购买了推荐的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”，趁机拉高股价卖出，导致很多个人投资者成为“接收者”，承担股价偏移价值后的下跌损失。

事实上，这种做法是传统的“抢帽子”非法交易中使用数据流量的新型非法操作。近日，相关平台关注此类信息，重点处理各类非法证券活动。

在此，广东证券期货行业协会郑重提醒投资者，“直播股票交易”或发布短视频公开推荐股票是违法的，也是不可信的。如果在相关平台上发现违规内容，可以通过“举报”功能反馈给平台。股票交易可以实现稳定的利润，而不是打开直播推荐股票和跟风交易股票。希望投资者系统学习投资知识，保持良好的心态，防止损失合法权益。