借用平台非法推荐股票并收取股份，一名男子被广东证监局罚款455万元。

借助于非法推荐股票的平台，一名男子被罚款455万元。

11月4日，广东证监局发布行政处罚判决。吴某平非法提供直接或间接有偿证券投资咨询服务，未经证券投资咨询业务批准，最终被广东证监局带走。吴某平从事非法证券投资咨询的非法所得255.17万元，罚款200万元。

罚单内容显示，吴某平在深圳小鹅网络科技有限公司运营的知识支付平台(以下简称“小鹅平台”)注册门店，通过个人微博、微信微信官方账号等引流投资者购买门店的各种课程或成为会员。，通过在线课程和直播分析推荐股票，添加微信推荐股票，在微信群中分享股票交割订单，提出股票交易建议等方式提供证券投资咨询服务。通过向陈某等人推荐股票，吴某平还提供证券投资咨询服务，并收取推荐股份。

据广东证监局调查，2017年8月15日至2022年6月15日，吴某平通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等形式，收取了2551681.84元的课程费、会费、股票推荐等证券投资咨询活动收入。广东证监局表示，吴某平的上述行为违反了《暂行办法》第三条第一款、第十二条第二款的规定，构成了《暂行办法》第三十二条所述的违法行为。

然而，对于广东证监局的定性，吴某平对听证和辩护材料提出了一些质疑。根据吴某平的核心观点，涉及到小鹅通平台的事实认定错误。第一，吴某平通过小鹅通平台进行课程培训或直播讲解，不涉及个股推荐。许多小鹅通的收费都是为了资金的“走帐”，而不是为了购买课程。相关调查费用，是相关人员参与上市公司调查所必需的差旅费、活动费。第二，微信群是“合作伙伴”群，旨在使“合作伙伴”更好地学习和聊天，与非法咨询无关。截取众多群聊信息中关于股票的个别表述，并将其定义为不合理的非法商务咨询。第三，吴某平的“助理”与会员的股票交流与吴某平无关。第四，涉案行为大多发生在2017年至2019年，已经过了起诉时效。监管机构选择性执法。

“股票推荐分为平均朋友之间的代客理财，不是非法商务咨询。相关认定模糊，标准不同，证据不足。”综上所述，吴某平要求监管机构不要处罚。

经核实，广东证监局认为，其依法对当事人非法商务咨询进行立案调查和处罚，当事人涉案违法行为持续至2022年，未超过处罚时效；认定当事人结合小鹅通平台提供的视频、交易明细、资金流、询问笔录等材料，进行非法投资咨询活动。此外，涉案违法行为中的“助手”是当事人的团队成员，根据当事人的安排进行投资咨询活动。收益归当事人所有，当事人应承担相应违法行为的后果。

根据当事人的辩护意见，广东证监局逐一核实，调整确定当事人擅自从事证券服务业务的部分非法所得为2551681.84元，不采纳当事人未进行非法商务咨询的建议。

最后，根据当事人违法行为的事实、特点、情节和社会危害程度，广东证监局根据《暂行办法》第三十二条的规定，决定收走吴某平从事非法证券投资咨询的255.17万元，并处以200万元罚款。

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